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澳门威尼斯赌场官网:科创板又出大招,首轮已有两券商,向尽调不到位说NO

时间:2019/6/22 4:48:02  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  保荐机构对科创板企业的把关审核承担着至关重要的角色。21日下午,上交所发布动态表示,已于日前启动对科创板发行上市保荐机构的现场督导,首次督导涉及两家保荐机构。本次现场督导预计两周左右完成,该时间计入上交所审核问询时间,但不计入发行人回复时间。权威人士对记者表示,这是科创板的一...
     保荐机构对科创板企业的把关审核承担着至关重要的角色。21日下午,上交所发布动态表示,已于日前启动对科创板发行上市保荐机构的现场督导,首次督导涉及两家保荐机构。

本次现场督导预计两周左右完成,该时间计入上交所审核问询时间,但不计入发行人回复时间。权威人士对记者表示,这是科创板的一项尚处于探索中的自律监管手段,是否会成为常态化监管手段,还在摸索当中。下载APP 阅读本文更深度报道
  本次现场督导预计两周左右完成,该时间计入上交所审核问询时间,但不计入发行人回复时间。权威人士对记者表示,这是科创板的一项尚处于探索中的自律监管手段,是否会成为常态化监管手段,还在摸索当中。

  有头部券商参与科创板项目的保代对记者表示,相比于纸质审核,现场检查对保荐机构等中介机构的震慑力明显更强。尤其是采用电子化审核方式,所有底稿在上报材料时都已提交,没有任何更改的余地,可以想见,科创板制度下对保荐机构的检查会更加细致。他认为,有两类券商被检查的概率比较大:

  一类是申报企业质量不优质的券商,比如小券商被检查的概率更大,此前出现污点的券商被检查概率也较大;

  另一类是上报材料和修改信息差异较大的券商,可能会增加现场检查的概率。

  重点一:为什么要启动现场督导

  6月21日,上交所发布消息,称日前已启动科创板发行上市保荐业务现场督导工作,首次督导涉及两家保荐机构,上交所将分别派员前往保荐机构所在地。本次现场督导,是在对两家申报企业已经发出两轮审核问询后进行的。

  3月18日科创板受理企业申请以来,已有35家保荐机构申报了127家企业。上交所表示,在时间紧、任务重的情况下,大部分保荐机构能够按照业务规则和执业准则的要求,认真履行职责,但也有部分保荐机构存在尽职调查不到位、招股说明书等文件制作不到位、问询回复不到位等情况,这些都直接影响到发信人的信息披露质量,影响到审核工作的效率和效果。

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